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      吉林市產業投資引導基金有限公司托管銀行遴選辦法(試行)

      文章來源:吉林市產業投資引導基金有限公司 | 作者:管理員 | 發布時間:2018年08月03日

      第一章 總則

        第一條 為規范托管銀行的遴選工作,建立健全風險防控機制,保障基金資金安全,按照“公開、公平、公正”原則遴選基金托管銀行,根據《吉林市產業投資引導基金管理暫行辦法(試行)》(吉市政辦發﹝2016﹞38號,以下簡稱管理辦法)等有關規定,制定本辦法。
        第二條 吉林市產業投資引導基金有限公司(以下簡稱“產投公司”)負責托管銀行的遴選評審組織工作。
        第三條 依據管理辦法相關規定,托管銀行應具備以下條件:
        (一)成立時間在5年以上的全國性國有或股份制商業銀行,并在吉林市有分支機構,與我市有良好的合作基礎;
        (二)具有國務院證券監督管理機構(證監會)和國務院銀行業監督管理機構(銀監會)核準的基金托管資格;
        (三)具有基金托管經驗,設有專門的托管部門和人員;
        (四)具有財政專項資金、政府投資引導基金、私募股權投資基金或其他基金資產的托管經驗;
        (五)具備安全保管和辦理托管業務的設施設備及信息技術系統;
        (六)有完善的托管業務流程制度和內部稽核監控及風險控制制度;
        (七)為基金托管帳戶的閑置間歇資金提供保證本金的合理理財方案;
        (八)承諾不收取基金托管費;
        (九)最近3年無重大過失及受行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄。
        第四條 托管銀行的遴選評審工作分為初審和評審委員會評審兩個階段。
        第五條 產投公司負責申請材料的初審工作,將組建由基金部、投資管理部、風險控制部等人員參加的托管銀行初審小組,對提交申請資料的銀行相關信息進行初審。
        第六條 經過初審,對達到基本條件的托管銀行,產投公司組織開展評審委員會評審。

      第二章 評審委員會的組成

        第七條 評審委員會委員包括評審專家、監督員及紀檢專員。
        評審專家由市屬各主管部門、資深投資咨詢公司、財務咨詢服務機構、法律咨詢服務機構等委派人員共同組成,依據評分標準對各家銀行進行綜合打分。
        監督員由市審計局、市財政局委派相關人員組成,負責監督托管銀行評審流程是否符合相關規定。
        紀檢專員由產投公司相關人員擔任,負責監督評審流程是否符合公司相關制度和相關管理辦法。
        第八條 評審委員會成員應當符合下列條件:
        (一)堅持原則,公正廉潔,忠于職守,嚴格遵守國家法律、行政法規和規章;
        (二)熟悉銀行相關托管業務、金融業的相關法律、行政法規和規章,在所從事的領域內有較高聲譽;
        (三)個人信譽良好,無違法、違紀記錄;
        (四)產投公司認為需要符合的其他條件。

      第三章 評審委員會的職責

        第九條 評審委員會的職責:根據有關法律、行政法規、管理辦法和公司發布的征集公告所涉及上報內容及相關要求,對托管銀行進行評審。
        第十條 評審委員會委員出席評審委員會會議,依法履行職責,獨立發表審核意見并行使評審權。
        第十一條 評審委員會委員應當遵守下列規定:
        (一)出席評審委員會會議,并在審核工作中勤勉盡職;
        (二)保守國家秘密和申請人的商業秘密;
        (三)不得泄露評審委員會會議討論內容、表決情況以及其他有關情況;
        (四)不得與申請人有利害關系,如果有應回避;
        (五)不得直接或間接接受申請人及相關單位或個人提供的資金、物品等饋贈和其他利益,不得私下與申請人及其他相關單位或個人進行接觸;
        (六)不得有與其他委員私下串通打分、表決或者誘導其他委員表決的行為。

      第四章 評審程序

        第十二條 產投公司初審小組成員依據銀行上報材料對托管銀行的情況進行初步審核,及時溝通補充完善必要資料。
        第十三條 評審委員會通過審核書面申請材料和現場聽取介紹方式進行審核。
        具體工作按照下列程序進行:
        (一)召開預審會。由產投公司組織相關評審專家參加,向評審專家介紹相關情況和評審規則及要求,并推選評審委員會主任。
        (二)向評審委員會成員提供托管銀行的申報材料。
        (三)由產投公司組織開展集中評審工作,申請銀行介紹相關業務開展情況,評審委員現場提問,申請銀行代表答辯,評審專家依據打分標準在《托管銀行專家評審表》進行綜合打分。
        (四)依據專家打分表,產投公司工作人員計算平均分,并填寫《托管銀行得分匯總表》,確定符合條件的托管銀行。
        (五)遴選合格的托管銀行后,將結果上報基金管理委員會辦公室備案并在媒體及公司網站進行公示,公示后納入產投公司托管銀行備選庫。

      第五章 附則

        第十四條 本辦法由吉林市產業投資引導基金有限公司負責解釋。
        第十五條 本辦法自董事會審議通過之日起試行。

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