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      當前位置:公開目錄
      • 索 引 號:001008003012001/2021-41737
      • 文 號:溫甌政發〔2021〕122號
      • 主題分類:工業、信息產業
      • 發布機構:區府辦
      • 成文日期:2021-08-09
      • 有 效 性:有效
      溫州市甌海區人民政府關于印發溫州市甌海區政府產業引導基金管理暫行辦法的通知

      發布日期:2021-08-13 15:33 瀏覽人數: 來源:甌海區府辦(外事辦)

      各街道辦事處、澤雅鎮人民政府,區政府直屬各單位,市派駐甌海各工作單位:

      《溫州市甌海區政府產業引導基金管理暫行辦法》已經區政府第四十九次常務會議研究通過,現印發給你們,請認真遵照執行。

      溫州市甌海區人民政府  

      2021年8月9日        

      (此件公開發布)

      溫州市甌海區政府產業引導基金管理暫行辦法

      第一章   總 則

      第一條 為規范和加強甌海區政府產業引導基金的管理與運作,根據省、市產業基金管理辦法等文件精神,特制定本辦法。

      第二條 甌海區政府產業引導基金按照“聚焦戰略取向、突出政策引導、堅持市場運作、合理防范風險”的原則進行管理,其設立宗旨是發揮財政資金的杠桿作用,實現政府主導與市場運作相結合,引導金融資本和社會資本支持實體經濟,推動全區創業創新和產業轉型升級。

      第三條 甌海區政府統籌安排一定資金用于政府產業引導基金。資金來源為經過清理調整的競爭性領域財政專項資金、盤活的財政存量資金和基金投資收益等。今后視地方財力及基金績效情況,經甌海區人民政府批準后可逐步擴大規模。

      第二章 組織架構和相關職責

      第四條 甌海區政府產業引導基金構建“1+X+N”的組織架構,即設立“1 個甌海區政府產業引導基金領導小組(下稱“領導小組”)、X個基金法人機構(區屬國有企業)、N個引導基金及運營機構”三個層次。區財政出資參股且存續經營的各類基金,統一劃歸到上述基金法人機構管理。

      第五條 領導小組負責基金的政策指導、統籌協調、監督管理以及引導基金設立、直接投資、跟進投資、投資決策委員會成員任免等重大事項決策工作。

      第六條 領導小組下設辦公室,辦公室設在區金融工作服務中心,負責領導小組日常事務,貫徹落實領導小組有關基金發展的重大決策;組織召開領導小組聯席會議;協調基金運作管理中出現的問題;向領導小組報告引導基金運行情況和重大投資、決策事項。

      第七條 領導小組下增設評審決策委員會,主要負責設立引導基金與跟進投資項目的表決。評審決策委員會成員不少于5人,每次評審會議參會成員不少于5人且為單數。成員可由各行業主管部門與社會專家等組成,由領導小組審核通過后進行任命。

      第八條 基金法人機構主要職責:

      (一)履行出資人職責,規劃引導基金的構成與投向,擬訂年度投資計劃報領導小組審議、審核;

      (二)遴選基金運營機構,對擬投資合作項目開展盡職調查與合作談判(省、市等上級政府引導基金在12個月內已出具盡職調查報告的,可不再進行盡職調查)、擬定合作協議,進行投后管理、基金退出等專業化運作;

      (三)對引導基金運作進行監督,列席引導基金合伙人會議、投資決策會議、股東會、董事會等會議;

      (四)協調相關部門,為引導基金提供項目信息查詢和項目對接服務;領導小組授權的其他事宜。

      第九條 基金運營機構負責募集社會資本,募集行為采取私募方式募集,應向符合私募投資基金監督管理有關規定的合格投資者募集資金;按照基金投資計劃對擬投資合作項目進行盡職調查、入股談判,擬定投資對象公司的章程或合作協議、投后管理、基金退出等專業化運作。

      第十條 各行業主管部門應研究提出相關領域基金投資信息和需求,圍繞甌海區經濟發展戰略和產業政策導向,提出基金組建方案及項目投資建議;開展基金招引、基金招商工作;落實行業監管和項目對接落地服務,每半年向領導小組辦公室推薦本行業的投資對象名單。

      第三章  投資方向和投資原則

      第十一條 引導基金應圍繞甌海區經濟發展戰略,重點支持高新技術產業和戰略性新興產業,扶持培育更多成長型、科技型企業更好更快地發展。不得投向高污染、高能耗、落后產能等國家和省市限制行業。

      第十二條 基金法人機構在引導基金中參股資金不超過引導基金的30%,上級政府通過國有企業出資到引導基金不納入社會資本統計,與省市甌海區政府產業基金合計出資比例不超過引導基金規模的49%,且不能成為第一大股東。

      第十三條 基金法人機構一般不直接參與引導基金具體項目的投資決策。政府出資原則上參股不控股,引導基金與社會出資同股同權,堅持風險共擔、收益共享,對天使投資引導基金可讓渡一定收益?;鸱ㄈ藱C構在確認引導基金其他社會資本出資到位后,再支付參股資金。引導基金投資于我區企業的資金總額不低于甌海區政府出資部分的1.5倍,引導基金總規模不低于1億元人民幣。

      第十四條 基金法人機構實行跟進投資運作的,可參照《溫州市科技創新創業投資基金管理辦法(試行)》(溫政辦〔2016〕61號)文件中第三十條至第四十條內容進行管理。根據不同類別的投資對象,可采取直接參股、參與定向增發或優先股等形式,但出資完成后占投資對象的股權比例一般不高于20%,且不為第一大股東。

      第十五條 基金法人機構在設立引導基金時,應明確約定對單個企業的投資額不得超過基金資產總值的30%,且不得從事以下業務:

      (一)不得投資于二級市場股票(上市公司增發除外)、期貨、企業債券、信托產品、理財產品、保險計劃及其他金融衍生品;

      (二)不得從事擔保、抵押、房地產(包括購買自用房地產)、委托貸款等業務;

      (三)不得用于贊助、捐贈等支出;

      (四)不得吸收或變相吸收存款,或向任何第三人提供貸款和資金拆借;

      (五)不得進行承擔無限連帶責任的對外投資;

      (六)不得用于其他國家法律法規禁止從事的業務。

      第十六條 支持重大產業項目、招商引資重大項目的政府產業引導基金,對甌海區經濟與社會發展起重大促進作用的,可采取“一事一議”的方式。   

      第四章 運營機構和運作模式

      第十七條 基金法人機構應采用公開方式選聘基金運營機構,選聘的基金運營機構應符合《溫州市政府產業基金管理暫行辦法》(溫政辦〔2015〕114號)文件第十六條規定,同時符合以下條件:最近3年不存在重大違法違規行為;在中國證券投資基金業協會進行備案,有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法;在提交基金申報方案時,須至少已募集到擬設立引導基金總規模的30%(不含政府相關機構出資部分),并提供擬出資人的出資承諾函、出資能力證明等材料;有明確的投資領域,原則上優先投資于我區高新技術產業及產業規劃中確定的其他重點產業。

      第十八條 設立引導基金一般程序為:項目提出(征集)、項目初審、盡職調查、評審決策委員會審議、領導小組聯席決策、公示、組織實施等。領導小組所作決議經三分之二以上成員表決同意即可生效,領導小組主任擁有一票否決權。

      第十九條 引導基金主體須注冊在甌海區內,基金運營機構建議注冊或遷址至甌海區,涉及出資參股國家、省、市基金的,注冊地不在甌海區,應提交領導小組會議決策。

      第二十條 為保證基金安全運行,基金運營機構提議并經全體出資人一致同意,原則上須選擇轄內一家商業銀行作為基金的托管銀行,對基金投資區域、投資比例進行動態監管,實行專戶管理、專賬核算,具體負責資金保管、撥付、結算等日常工作。托管銀行根據托管協議每半年向基金運營機構、基金法人機構出具托管報告。

      第五章 退出及讓利方式

      第二十一條 引導基金的投資期限一般不超過5年,退出清算期一般不超過2年,其中天使投資引導基金投資期與清算期累計不超過10年。在基金股權資產轉讓或變現受限等情況下,按原有審議決策程序報批后可適當延長,基金合伙協議中應約定啟動強制清算的條款。

      第二十二條 基金合伙協議中應約定符合《合伙企業法》的退出程序,其他合伙人須配合基金法人機構退出的條款,出現下述情況之一時,基金法人機構由領導小組審批后,履行退出程序:

      (一)基金合伙企業(公司)設立后超過12個月,其他出資人未按規定程序和時間要求完成設立或出資手續的;

      (二)政府出資撥付基金賬戶12個月以上,參股基金未開展投資業務的;

      (三)基金投資領域和階段不符合政策目標的;

      (四)發現其他危及基金安全或違背基金政策目標等事前約定的退出情形的。

      (五)基金運營機構發生實質性變化且未經基金相關權利機構審議通過的。實質變化包括但不限于:

      1.基金運營機構的主要股東(公司制)或普通合伙人(合伙制)發生實質性變化;

      2.鎖定的管理團隊核心人員半數(含)以上發生變化等情況。

      退出金額為投資本金余額與投資額按全國銀行間同業拆借中心公布的最新一年期貸款市場報價利率計算的本息。

      第二十三條 基金法人機構股權退出:在有受讓人的情況下,基金法人機構可隨時退出。在合伙協議、公司章程或投資文件中對退出條件和退出方式有明確約定并按規定履行備案的,按事前約定依法退出。事前沒有約定、約定不明和正常清算退出的,應按照國有產權管理的有關規定通過公開市場進行,應聘請符合資質的中介機構對所持股權進行專項審計和資產評估,作為確定退出價格的重要參考。

      第二十四條 天使投資引導基金讓利審批程序包括申請、審核、決策、公示和執行五個步驟?;鸱ㄈ藱C構在收回全部實繳出資后,扣除出資額按全國銀行間同業拆借中心公布的最新一年期貸款市場報價利率計算的收益額,最高可將其余投資于甌海地區項目所得收益100%讓渡給基金運營機構和其他出資人?;鸱ㄈ藱C構應建立與之相適應的收益分配、風險承擔等考核機制。

      第六章 收益和費用管理

      第二十五條 引導基金的委托管理費根據市場情況及行業慣例協商確定,主要用于基金運作所發生的各項管理成本、人員費用等。

      第二十六條 引導基金投資收益分配方式原則上采取整體“先回本后分利”方式,在章程或合伙協議中列明。投資收益先按照引導基金各出資人實繳出資比例分配給各出資人,直至各出資人收回全部實繳出資,再分配剩余的投資收益。

      第七章 監督管理與風險防控

      第二十七條 基金法人機構建立健全包括風險管理制度、風險管理組織和風險控制流程在內的風控合規體系及內部管控制度。區審計局按照國有資產相關規定對政府產業引導基金進行專項審計。

      第二十八條 基金運營機構及其工作人員在引導基金使用及管理中不履行職責或不正確履行職責的,應根據基金合伙協議及有關法律法規規定,依法追究相應責任;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關處理。

      第二十九條 建立健全盡職免責機制。鼓勵創新、寬容失敗,提高對區政府產業引導基金風險容忍度,對于已履職盡責的基金組建與投資項目,如發生風險造成投資損失,準入聯審機構、評審決策機構、基金法人機構、基金運營機構、主管部門、領導小組及辦公室等不承擔相關責任。

      第三十條 引導基金合伙協議或者公司章程須對管理團隊的核心人員進行鎖定,被鎖定人員如發生人員變動須經合伙人大會或股東大會等引導基金相關權利機構表決通過。在引導基金完成70%的投資進度之前,被鎖定人員不得管理相同投資領域的基金,在該只引導基金注冊之前已管理相同投資領域的其他基金除外。

      第八章 定期報告制度

      第三十一條 每季度結束后15工作日內,基金運營機構要向基金法人機構報送引導基金資金及投資運作等情況。會計年度結束后4個月內,運營機構要向基金法人機構提交政府產業引導基金年度工作報告和年度財務審計報告。 

      第三十二條 每季度結束后15工作日內,基金法人機構應向領導小組辦公室報送基金投資運作、投資項目進展、股本變化和資金使用等情況。會計年度結束后4個月內,基金法人機構應向領導小組辦公室提交基金年度工作報告和經注冊會計師事務所審計的年度會計報告。

      第三十三條 基金運作和投資管理中如發生重大問題,基金法人機構應在7個工作日內向領導小組辦公室報告,并提出對問題的處置意見方案。

      第九章 附  則

      第三十四條 以上規范基金法人機構、引導基金(包括天使投資引導基金)及基金運營機構的限制性規定,應通過基金合伙協議或公司章程予以約定實施。

      第三十五條 本文件自2021年9月9日起施行。

      《溫州市甌海區政府產業引導基金管理暫行辦法》政策解讀
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